A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责C.移送证券业协……

多项选择题协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则，其中“两区分”是指？（）

A.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为，区分个人责任和机构责任
B.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为，区分一般工作人员和管理人员
C.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为，区分个人责任和机构责任
D.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为，区分一般工作人员和管理人员

单项选择题吴某是某证券营业机构客户经理，有一客户周某想要购买私募产品，但不满足投资者适当性要求，以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是？（）

A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品

判断题通过自动化技术进行业务系统操作时，可能会引入新的风险。

判断题证券公司资金账户内的资金透支后，直接蓝补即可，不会有任何风险。

判断题2016年中国人民银行反洗钱最重要的文件之一是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。

判断题证券行业账户信息规范阶段中，在初期发展阶段，市场总体思路以单账户为核心进行管理，沪深市场证券账户管理标准存在差异，且信息录入字段较少。

判断题《证券公司运营管理信息报告机制》能够监控证券公司运营活动异常、预测运营负载能力以及提高客户服务水平。

多项选择题2007-2008年，中国证券登记结算有限责任公司发布了一系列关于《不合格账户规范业务操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《关于进一步规范账户管理工作的通知》
B.2007年11月26日关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》的通知
C.2008年04月11日关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》的通知
D.2008年07月18日关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第3号）》的通知

单项选择题中国证券登记结算有限责任公司《关于为投资者开设一码通账户及建立证券账户关联关系的通知》中，正式推出“一码通”账户的日期是（）。

A.2014年9月
B.2014年10月
C.2015年9月
D.2015年10月

判断题通过同类指标的不同时间点采集数值比较，有助于发现运营管理存在的问题。

判断题证券公司可以不对证件有效期已过期的客户进行跟踪管理。

单项选择题运营管理信息报告机制试运行阶段，运营管理指标中清算流程安全的检查指标有多少个？（）

A.3个
B.4个
C.5个
D.6个

多项选择题根据《证券法》，证券公司不得为（）提供融资或者担保。

A.股东
B.客户
C.股东的实际控制人
D.股东的关联人

多项选择题证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，不得以下列（）方式输送不正当利益。

A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利

多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（）情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的