证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，不得以下列（）方式输送不正当利益。

多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（）情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（），不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制

多项选择题根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合规定的有（）。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（）的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。

A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人

多项选择题风险偏好指标筛选有以下（）等原则。

A.指标代表性
B.指标全面性
C.计量成熟性
D.业内通用性

多项选择题以下（）属于风险偏好高阶指标。

A.收益目标
B.风险承受能力
C.内部控制
D.外部控制

单项选择题以下（）不属于风险偏好低阶指标。

A.战略风险
B.声誉风险
C.风险承受能力
D.集中度风险

多项选择题在内评体系的模型搭建过程，评级模型层面的验证包含（）等方面。

A.模型区分能力
B.模型准确性和审慎性
C.模型稳定性
D.评级分布集中度

多项选择题国际评级公司的信用风险管理体系在中国市场的实用性存在一定的不足，体现在（）。

A.国际外评公司的国内评级对象有限
B.行业风险评估的偏差
C.对政企关系的理解可能欠缺
D.模型限制条件较多