证券公司可以不对证件有效期已过期的客户进行跟踪管理。

单项选择题运营管理信息报告机制试运行阶段，运营管理指标中清算流程安全的检查指标有多少个？（）

A.3个
B.4个
C.5个
D.6个

多项选择题根据《证券法》，证券公司不得为（）提供融资或者担保。

A.股东
B.客户
C.股东的实际控制人
D.股东的关联人

多项选择题证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，不得以下列（）方式输送不正当利益。

A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利

多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（）情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（），不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制

多项选择题根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合规定的有（）。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（）的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。

A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人

判断题风险偏好是指金融机构为满足利益相关方的要求与期望，在风险可控的前提下为实现战略目标和业务计划而愿意承担的风险类型与总体风险水平。风险偏好促进金融机构业务发展、全面风险管理与资本管理的协调发展。

判断题风险战略与偏好是风险文化建设的核心内容。

多项选择题风险偏好指标筛选有以下（）等原则。

A.指标代表性
B.指标全面性
C.计量成熟性
D.业内通用性

多项选择题以下（）属于风险偏好高阶指标。

A.收益目标
B.风险承受能力
C.内部控制
D.外部控制

单项选择题以下（）不属于风险偏好低阶指标。

A.战略风险
B.声誉风险
C.风险承受能力
D.集中度风险

判断题搭建内评体系模型需要考虑校准的问题，校准是选择恰当的函数并估计其参数，然后通过该函数将模型评分转换为违约概率的过程，且确保模型预测平均概率和中心违约趋势一致。

判断题内部评级体系涉及公司前中后台，影响到业务流程、管理制度、绩效考核、风险文化等，是一项业务重塑、组织再造的系统工程。