2016年中国人民银行反洗钱最重要的文件之一是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。

判断题证券行业账户信息规范阶段中，在初期发展阶段，市场总体思路以单账户为核心进行管理，沪深市场证券账户管理标准存在差异，且信息录入字段较少。

判断题《证券公司运营管理信息报告机制》能够监控证券公司运营活动异常、预测运营负载能力以及提高客户服务水平。

多项选择题2007-2008年，中国证券登记结算有限责任公司发布了一系列关于《不合格账户规范业务操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《关于进一步规范账户管理工作的通知》
B.2007年11月26日关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》的通知
C.2008年04月11日关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第2号）》的通知
D.2008年07月18日关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第3号）》的通知

单项选择题中国证券登记结算有限责任公司《关于为投资者开设一码通账户及建立证券账户关联关系的通知》中，正式推出“一码通”账户的日期是（）。

A.2014年9月
B.2014年10月
C.2015年9月
D.2015年10月

判断题通过同类指标的不同时间点采集数值比较，有助于发现运营管理存在的问题。

判断题证券公司可以不对证件有效期已过期的客户进行跟踪管理。

单项选择题运营管理信息报告机制试运行阶段，运营管理指标中清算流程安全的检查指标有多少个？（）

A.3个
B.4个
C.5个
D.6个

多项选择题根据《证券法》，证券公司不得为（）提供融资或者担保。

A.股东
B.客户
C.股东的实际控制人
D.股东的关联人

多项选择题证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，不得以下列（）方式输送不正当利益。

A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利

多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（）情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（），不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制

多项选择题根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合规定的有（）。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（）的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。

A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人

判断题风险偏好是指金融机构为满足利益相关方的要求与期望，在风险可控的前提下为实现战略目标和业务计划而愿意承担的风险类型与总体风险水平。风险偏好促进金融机构业务发展、全面风险管理与资本管理的协调发展。