A.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任B.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员C.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任D.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
单项选择题吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是?()
A.以承诺收益的方式,引导周某购买其他产品B.向周某推介公司其他产品C.协助周某调整个人资料,促成购买私募产品D.以已购买过私募客户的名义,帮助周某成功购买私募产品
多项选择题2007-2008年,中国证券登记结算有限责任公司发布了一系列关于《不合格账户规范业务操作指引的通知》主要包括以下哪些?()
A.2007年08月14日《关于进一步规范账户管理工作的通知》B.2007年11月26日关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》的通知C.2008年04月11日关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》的通知D.2008年07月18日关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第3号)》的通知
单项选择题中国证券登记结算有限责任公司《关于为投资者开设一码通账户及建立证券账户关联关系的通知》中,正式推出“一码通”账户的日期是()。
A.2014年9月B.2014年10月C.2015年9月D.2015年10月
单项选择题运营管理信息报告机制试运行阶段,运营管理指标中清算流程安全的检查指标有多少个?()
A.3个B.4个C.5个D.6个
多项选择题根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。
A.股东B.客户C.股东的实际控制人D.股东的关联人
多项选择题证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,不得以下列()方式输送不正当利益。
A.向客户提供佣金返还B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益C.提供工作安排D.提供股权或提供代持便利
多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的C.主动采取措施消除、减轻不良影响的D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制
多项选择题根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.代理委托人从事证券投资
单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有