根据《证券法》，证券公司不得为（）提供融资或者担保。

多项选择题证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，不得以下列（）方式输送不正当利益。

A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利

多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（）情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（），不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。

A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制

多项选择题根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合规定的有（）。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强（）的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有

单项选择题根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。

A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人

多项选择题风险偏好指标筛选有以下（）等原则。

A.指标代表性
B.指标全面性
C.计量成熟性
D.业内通用性

多项选择题以下（）属于风险偏好高阶指标。

A.收益目标
B.风险承受能力
C.内部控制
D.外部控制

单项选择题以下（）不属于风险偏好低阶指标。

A.战略风险
B.声誉风险
C.风险承受能力
D.集中度风险

多项选择题在内评体系的模型搭建过程，评级模型层面的验证包含（）等方面。

A.模型区分能力
B.模型准确性和审慎性
C.模型稳定性
D.评级分布集中度