A.需知原则B.客观性原则C.公开原则D.保密原则信息隔离墙的原则有哪些？（）……

多项选择题中央控制室主要职责包括哪些？（）

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

多项选择题信息隔离墙具有哪些功能？（）

A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作

单项选择题因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门人员为墙上人员？（）

A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门

单项选择题信息隔离墙制度始于（）。

A.美林证券案
B.美国希尔森证券案
C.安然财务舞弊案
D.摩根大通兼并重组案

判断题美国1975年通过《有价证券修正法案》，废除固定佣金制度，实行佣金自由化。

判断题美国2010年通过《多德-弗兰克法案》后，美国大部分投资银行开始重视财富管理业务。

判断题基金投资只需看过往业绩表现即可。

多项选择题基金个人投资者购买基金时除关注基金业绩外，还应该关注哪些？（）

A.基金经理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金风格

多项选择题财富管理业务有哪些特点？（）

A.轻资产
B.高ROE
C.稳定
D.波动性大

单项选择题根据中国基金业协会2017年度个人投资者投资情况调查，基金个人投资者购买基金时最关注哪一项？（）

A.基金经理
B.基金业绩
C.基金回撤
D.基金公司

判断题证券从业人员应以合规红线为基础，拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意，发现违法违规行为或风险隐患时，及时、主动报告。

判断题证券从业人员不得诱导客户进行不必要的证券期货交易，来牟取佣金。

判断题证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

判断题证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品或向不特定客户宣传私募产品。

多项选择题要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息