美国1975年通过《有价证券修正法案》，废除固定佣金制度，实行佣金自由化。

判断题美国2010年通过《多德-弗兰克法案》后，美国大部分投资银行开始重视财富管理业务。

判断题基金投资只需看过往业绩表现即可。

多项选择题基金个人投资者购买基金时除关注基金业绩外，还应该关注哪些？（）

A.基金经理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金风格

多项选择题财富管理业务有哪些特点？（）

A.轻资产
B.高ROE
C.稳定
D.波动性大

单项选择题根据中国基金业协会2017年度个人投资者投资情况调查，基金个人投资者购买基金时最关注哪一项？（）

A.基金经理
B.基金业绩
C.基金回撤
D.基金公司

判断题证券从业人员应以合规红线为基础，拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意，发现违法违规行为或风险隐患时，及时、主动报告。

判断题证券从业人员不得诱导客户进行不必要的证券期货交易，来牟取佣金。

判断题证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

判断题证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品或向不特定客户宣传私募产品。

多项选择题要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息

单项选择题证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）

A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险

单项选择题公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非

判断题利息净收入是负值说明券商资本中介业务出现亏损。

判断题证券公司可以动用客户存放在股票账户的资金。（）

单项选择题证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪个会计科目？（）

A.应付短期融资款
B.应付债券
C.卖出回购金融资产
D.代理买卖证券款