要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

单项选择题证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）

A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险

单项选择题公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非

单项选择题证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪个会计科目？（）

A.应付短期融资款
B.应付债券
C.卖出回购金融资产
D.代理买卖证券款

多项选择题九民纪要认为，金融消费者权益保护纠纷案件中，金融产品、服务的卖方机构包括（）

A.金融产品发行人
B.销售者
C.金融服务提供者
D.金融消费者

单项选择题新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于（）

A.合同义务
B.先合同义务
C.法定义务
D.诚信义务

单项选择题在金融消费者权益保护纠纷案件中，对金融服务提供者适用的归责原则为（）

A.过错推定原则
B.过错原则
C.无过错原则
D.违法原则

多项选择题关于投资评级的认识正确的是（）

A.投资评级是相对收益的概念
B.投资评级是绝对收益的概念
C.投资评级是一个中期概念
D.投资评级是短期概念

多项选择题一篇深度研报报告的形式和结构要件一般包括（）

A.首页
B.图表目录
C.正文
D.三张报表

单项选择题对研报的内容和观点负责的人是（）

A.研究助理
B.联系人
C.署名分析师
D.以上都是

单项选择题一般情况下，研究员最常使用的估值方法是（）

A.绝对估值法
B.相对估值法
C.红利折现模型法
D.以上都是