证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

判断题证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品或向不特定客户宣传私募产品。

多项选择题要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息

单项选择题证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）

A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险

单项选择题公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非

判断题利息净收入是负值说明券商资本中介业务出现亏损。

判断题证券公司可以动用客户存放在股票账户的资金。（）

单项选择题证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪个会计科目？（）

A.应付短期融资款
B.应付债券
C.卖出回购金融资产
D.代理买卖证券款

判断题金融产品销售方不得主动向客户推荐风险等级高于其承受能力的金融产品。

判断题法律、行政法规未规定的适当性义务属于先合同义务。

判断题在金融产品销售过程中未尽适当性义务的，金融产品的发行人、销售者共同承担连带赔偿责任。

判断题九民纪要中的“高风险等级金融产品”，仅指金融机构内部评估确定为高风险等级的金融产品。

判断题金融产品发行人可以仅以投资者手写“本人明确知悉可能存在本金损失风险”作为自己已履行告知说明义务。

多项选择题九民纪要认为，金融消费者权益保护纠纷案件中，金融产品、服务的卖方机构包括（）

A.金融产品发行人
B.销售者
C.金融服务提供者
D.金融消费者

单项选择题新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于（）

A.合同义务
B.先合同义务
C.法定义务
D.诚信义务

单项选择题在金融消费者权益保护纠纷案件中，对金融服务提供者适用的归责原则为（）

A.过错推定原则
B.过错原则
C.无过错原则
D.违法原则