因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门人员为墙上人员？（）

单项选择题信息隔离墙制度始于（）。

A.美林证券案
B.美国希尔森证券案
C.安然财务舞弊案
D.摩根大通兼并重组案

多项选择题基金个人投资者购买基金时除关注基金业绩外，还应该关注哪些？（）

A.基金经理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金风格

多项选择题财富管理业务有哪些特点？（）

A.轻资产
B.高ROE
C.稳定
D.波动性大

单项选择题根据中国基金业协会2017年度个人投资者投资情况调查，基金个人投资者购买基金时最关注哪一项？（）

A.基金经理
B.基金业绩
C.基金回撤
D.基金公司

多项选择题要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息

单项选择题证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）

A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险

单项选择题公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非

单项选择题证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪个会计科目？（）

A.应付短期融资款
B.应付债券
C.卖出回购金融资产
D.代理买卖证券款

多项选择题九民纪要认为，金融消费者权益保护纠纷案件中，金融产品、服务的卖方机构包括（）

A.金融产品发行人
B.销售者
C.金融服务提供者
D.金融消费者

单项选择题新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于（）

A.合同义务
B.先合同义务
C.法定义务
D.诚信义务