美国2010年通过《多德-弗兰克法案》后，美国大部分投资银行开始重视财富管理业务。

判断题基金投资只需看过往业绩表现即可。

多项选择题基金个人投资者购买基金时除关注基金业绩外，还应该关注哪些？（）

A.基金经理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金风格

多项选择题财富管理业务有哪些特点？（）

A.轻资产
B.高ROE
C.稳定
D.波动性大

单项选择题根据中国基金业协会2017年度个人投资者投资情况调查，基金个人投资者购买基金时最关注哪一项？（）

A.基金经理
B.基金业绩
C.基金回撤
D.基金公司

判断题证券从业人员应以合规红线为基础，拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意，发现违法违规行为或风险隐患时，及时、主动报告。

判断题证券从业人员不得诱导客户进行不必要的证券期货交易，来牟取佣金。

判断题证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

判断题证券从业人员可以通过朋友圈、微信、微博等公众媒体宣传私募产品或向不特定客户宣传私募产品。

多项选择题要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息

单项选择题证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）

A.夸大或者片面宣传产品
B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩
C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
D.未充分揭示产品风险

单项选择题公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非

判断题利息净收入是负值说明券商资本中介业务出现亏损。

判断题证券公司可以动用客户存放在股票账户的资金。（）

单项选择题证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪个会计科目？（）

A.应付短期融资款
B.应付债券
C.卖出回购金融资产
D.代理买卖证券款

判断题金融产品销售方不得主动向客户推荐风险等级高于其承受能力的金融产品。