A.越短B.越长C.不长不短D.不受影响
单项选择题()与民事行为能力有直接关联,与客户的财富状况、社会经济活动范围、风险偏好等有较高关联度。
A.职业B.学历C.年龄D.居住地址
单项选择题客户具有以下情形:拒绝配合金融机构客户尽职调查工作,涉及可疑交易报告,不能直接定级为()风险的客户。
A.低B.高C.中D.中低
单项选择题对于具有客户多次涉及可疑交易报告,金融机构可直接将其风险等级确定为(),而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。
A.最高B.最低C.中风险D.低风险
单项选择题《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的()原则是指,金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
A.风险相当B.全面性C.同一性D.动态管理
单项选择题对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户,金融机构应考虑酌情()其风险评级。
A.提高B.降低C.维持D.不评
单项选择题全行反洗钱及制裁合规兼职人员,应通过()。
A.内控合规岗位资格考试和反洗钱及制裁合规专业考试B.内控合规岗位资格或反洗钱及制裁合规专业考试C.反洗钱及制裁合规专门培训
单项选择题二级分行、一级支行可根据工作需要,在合规部门或指定部门,设置反洗钱及制裁合规岗位,配备专职人员,专职人员不得少于()人。具有国际结算业务办理资格的一级支行,应在()指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作。
A.1;第一道防线部门B.2;第一道防线部门C.1;第二道防线部门D.2;第二道防线部门
单项选择题()负责协助高级管理层开展全行反洗钱及制裁合规日常管理。
A.董事会B.监事会C.首席合规官
单项选择题总行业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。
A.第一道防线部门B.第二道防线部门C.第三道防线部门D.无关联性
单项选择题验证结果评价共分为“优秀”、“良好”、()、“有待改进”、“重大风险”等五个类别。
A.可接受B.合格C.标准D.不合格