A.风险相当B.全面性C.同一性D.动态管理
单项选择题对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户,金融机构应考虑酌情()其风险评级。
A.提高B.降低C.维持D.不评
单项选择题全行反洗钱及制裁合规兼职人员,应通过()。
A.内控合规岗位资格考试和反洗钱及制裁合规专业考试B.内控合规岗位资格或反洗钱及制裁合规专业考试C.反洗钱及制裁合规专门培训
单项选择题二级分行、一级支行可根据工作需要,在合规部门或指定部门,设置反洗钱及制裁合规岗位,配备专职人员,专职人员不得少于()人。具有国际结算业务办理资格的一级支行,应在()指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作。
A.1;第一道防线部门B.2;第一道防线部门C.1;第二道防线部门D.2;第二道防线部门
单项选择题()负责协助高级管理层开展全行反洗钱及制裁合规日常管理。
A.董事会B.监事会C.首席合规官
单项选择题总行业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的()。
A.第一道防线部门B.第二道防线部门C.第三道防线部门D.无关联性
单项选择题验证结果评价共分为“优秀”、“良好”、()、“有待改进”、“重大风险”等五个类别。
A.可接受B.合格C.标准D.不合格
单项选择题对模型数据的验证包括对数据完整性、准确性、一致性和()的验证。
A.真实性B.适用性C.连续性D.数据质量
单项选择题()作为反洗钱与制裁合规模型开发部门,是验证的主要配合部门。
A.总行内控合规部门(反洗钱中心)B.总行科技部门C.总行业务部门D.总行风险管理部
单项选择题()是农业银行验证的最高决策机构。
A.总行内控合规部门(反洗钱中心)B.总行高级管理层C.总行业务部门D.总行风险管理部
单项选择题按照开展时间的不同,反洗钱与制裁合规模型验证分为全面验证和()。
A.定期持续监控B.模型管理机制验证C.模型方法与结果验证D.模型数据验证