根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。

多项选择题风险偏好指标筛选有以下（）等原则。

A.指标代表性
B.指标全面性
C.计量成熟性
D.业内通用性

多项选择题以下（）属于风险偏好高阶指标。

A.收益目标
B.风险承受能力
C.内部控制
D.外部控制

单项选择题以下（）不属于风险偏好低阶指标。

A.战略风险
B.声誉风险
C.风险承受能力
D.集中度风险

多项选择题在内评体系的模型搭建过程，评级模型层面的验证包含（）等方面。

A.模型区分能力
B.模型准确性和审慎性
C.模型稳定性
D.评级分布集中度

多项选择题国际评级公司的信用风险管理体系在中国市场的实用性存在一定的不足，体现在（）。

A.国际外评公司的国内评级对象有限
B.行业风险评估的偏差
C.对政企关系的理解可能欠缺
D.模型限制条件较多

多项选择题在内评体系的模型搭建过程，如遇到数据缺失，可尝试从以下（）层次处理缺失数据。

A.若指标自身缺失，可尝试通过分子、分母计算加工得到
B.若非核心子科目缺失，则可剔除后近似计算
C.若核心子科目缺失，则可通过上一年的数字进行填充
D.若连续年份的数字也缺失，可忽略

单项选择题集团客户作为同一客户识别的重点，可分为显性、隐性和其他集团客户，其中显性集团客户判断的核心要素是（）。

A.股权关联
B.核心人员关联
C.担保关联
D.现金流关联

单项选择题2020年一季度末我国实体经济部门宏观杠杆率为（）。

A.141%
B.259%

单项选择题下列关于创业板改革并试点注册制的说法不正确的是（）。

A.不设置涨跌幅限制
B.建立以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制
C.支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合
D.对财务类、规范类、重大违法类退市设置退市风险警示制度

多项选择题根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，试点期间，符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市？（）

A.主板
B.中小板
C.创业板
D.科创板