公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责；明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。

多项选择题合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（）

A.推进合规文化建设
B.构建合规责任体系
C.落实合规管理职责
D.构建合规管理保障机制

多项选择题下列哪些情况下需修订合规管理制度？（）

A.所依据的国家有关规定发生变化
B.公司上位制度修订
C.两项以上制度对同一事项的规定相互抵触
D.业务发展或工作管理实际情况发生变化

单项选择题合规管理制度的基本层级不包括下列哪项？（）

A.基本制度
B.管理办法
C.操作规程
D.工作通知

单项选择题下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（）

A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责

判断题证券公司跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕跨墙信息。

判断题参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。

判断题主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。（）

多项选择题信息隔离墙的原则有哪些？（）

A.需知原则
B.客观性原则
C.公开原则
D.保密原则

多项选择题中央控制室主要职责包括哪些？（）

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

多项选择题信息隔离墙具有哪些功能？（）

A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作

单项选择题因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门人员为墙上人员？（）

A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门

单项选择题信息隔离墙制度始于（）。

A.美林证券案
B.美国希尔森证券案
C.安然财务舞弊案
D.摩根大通兼并重组案

判断题美国1975年通过《有价证券修正法案》，废除固定佣金制度，实行佣金自由化。

判断题美国2010年通过《多德-弗兰克法案》后，美国大部分投资银行开始重视财富管理业务。

判断题基金投资只需看过往业绩表现即可。