合规管理制度的基本层级不包括下列哪项？（）

单项选择题下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（）

A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责

多项选择题信息隔离墙的原则有哪些？（）

A.需知原则
B.客观性原则
C.公开原则
D.保密原则

多项选择题中央控制室主要职责包括哪些？（）

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

多项选择题信息隔离墙具有哪些功能？（）

A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作

单项选择题因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门人员为墙上人员？（）

A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门

单项选择题信息隔离墙制度始于（）。

A.美林证券案
B.美国希尔森证券案
C.安然财务舞弊案
D.摩根大通兼并重组案

多项选择题基金个人投资者购买基金时除关注基金业绩外，还应该关注哪些？（）

A.基金经理
B.基金回撤
C.基金公司
D.基金风格

多项选择题财富管理业务有哪些特点？（）

A.轻资产
B.高ROE
C.稳定
D.波动性大

单项选择题根据中国基金业协会2017年度个人投资者投资情况调查，基金个人投资者购买基金时最关注哪一项？（）

A.基金经理
B.基金业绩
C.基金回撤
D.基金公司

多项选择题要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）

A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利
C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息