A.反洗钱部门B.合规部门C.审计部门D.法务部门可以依法要求其分支机构和附属机构提供客户、账户、交易信息及其……

单项选择题对于寿险和具有投资功能的财产险业务，义务机构应坚持以下哪个原则强化对受益人的身份识别？（）

A.效益为先
B.风险为本
C.预防第一
D.事后管控

单项选择题义务机构在充分评估客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的非自然人客户类型不包括以下哪个？（）

A.个体工商户
B.经营农林牧渔的非公司制农民专业合作组织
C.一人独资公司
D.个人独资企业

单项选择题国务院银行业监督管理机构的各省级派出机构应当于每年（）末按照要求向国务院银行业监督管理机构报送上年度反洗钱和反恐怖融资工作报告，包括反洗钱和反恐怖融资市场准入工作审核情况、现场检查及非现场监管情况、辖内银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作情况等。

A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度

单项选择题银行业金融机构应当知悉股东入股资金来源，在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向（）报批或者报告。

A.人民银行
B.银行业监督管理机构
C.证券业监督管理机构
D.保险业监督管理机构

单项选择题银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价，并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的（）因素。

A.一般
B.重要
C.次要
D.必要

单项选择题银行业监督管理机构可以与（）开展联合检查。

A.反洗钱行政主管部门
B.银行机构
C.保险机构
D.证券机构

单项选择题银行业金融机构应当做好境外洗钱和恐怖融资风险管控和合规经营工作。境外分支机构和附属机构要加强与（）局的沟通，严格遵守境外反洗钱和反恐怖融资法律法规及相关监管要求。

A.人民银行
B.境外监管当局
C.银行业监督管理机构
D.境内监管当局

单项选择题银行业金融机构应当配合（）做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作。

A.银行业监督管理机构
B.证券业监督管理机构
C.保险业监督管理机构

单项选择题银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A.理事会
B.董事会
C.总经理
D.管理层

单项选择题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《本办法》），法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，（）。

A.遵守《本办法》规定
B.遵守法律、行政法规和其他规章的规定
C.根据实际情况而定
D.遵守两者任意之一即可

单项选择题专职洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）人员应当具有（）以上金融行业从业经历。

A.一年
B.两年
C.三年
D.五年

单项选择题（）组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易。

A.业务部门
B.反洗钱管理部门
C.内部审计部门
D.信息科技部门

单项选择题人金融机构应当对监控名单开展实时监测，对不涉及资金交易的应当在（）开展监测。

A.办理相关业务前
B.办理相关业务中
C.办理相关业务后
D.全过程

单项选择题法人金融机构应当对监控名单开展实时监测，涉及资金交易的应当在（）开展监测。

A.交易前
B.交易中
C.交易后
D.全过程

单项选择题反洗钱内部审计报告应当提交（）或其授权的专门委员会。

A.董事会
B.反洗钱中心
C.高级管理层
D.监事会