A.遵守《本办法》规定B.遵守法律、行政法规和其他规章的规定C.根据实际情况而定D.遵守两者任意之一即可
单项选择题专职洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)人员应当具有()以上金融行业从业经历。
A.一年B.两年C.三年D.五年
单项选择题()组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易。
A.业务部门B.反洗钱管理部门C.内部审计部门D.信息科技部门
单项选择题人金融机构应当对监控名单开展实时监测,对不涉及资金交易的应当在()开展监测。
A.办理相关业务前B.办理相关业务中C.办理相关业务后D.全过程
单项选择题法人金融机构应当对监控名单开展实时监测,涉及资金交易的应当在()开展监测。
A.交易前B.交易中C.交易后D.全过程
单项选择题反洗钱内部审计报告应当提交()或其授权的专门委员会。
A.董事会B.反洗钱中心C.高级管理层D.监事会
单项选择题法人金融机构应当构建以()为基本 单位的交易监测体系。
A.地域B.业务C.行业D.客户
单项选择题哪个不是法人金融机构反洗钱管理部门履行的职责?()
A.审批洗钱风险管理政策和程序B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
单项选择题业务部门承担洗钱风险管理的()。
A.最终责任B.监督责任C.实施责任D.直接责任
单项选择题法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()。
单项选择题()依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理。
A.中国人民银行B.中国人民银行及其分支机构C.中国农业银行D.中国农业银行及其分支机构