A.存在负面媒体信息 B.有权机关调查 C.其他银行拒绝建立客户关系 D.客户国籍/注册地信息为或变更为被美国OFAC全面制裁国家
多项选择题发现客户与制裁名单上人员存在业务往来,或违反武器禁运、大规模杀伤性武器扩散禁运、贸易禁令以及金融限制等情形的()
A.立即停止新增金融服务 B.开展客户重检 C.并视情况采取提高风险等级、暂停授信、提前收回贷款、终止客户关系等控制措施 D.可以置之不理
多项选择题以下哪些客户应开展特别尽职调查:()
A.政要人士 B.私人银行客户 C.外国自然人
单项选择题在哪种情形下,代理行业务最容易被洗钱分子利用:()
A.为银行类外国金融机构持有代理账户 B.不直接向第三方提供代理账户服务 C.在任何国家都没有实体经营的外国银行,为其持有代理账户 D.为作为中介机构的外国上市私人银行持有代理账户
单项选择题反洗钱文档最低保存期限是()年。
A.3年 B.10年 C.5年 D.2年
单项选择题以下类型人员,原则上禁止与其建立客户关系;已建立客户关系的,应采取措施终止关系的是()。
A.个人客户国籍或居住地为美国外国资产控制办公室(OFAC)全面制裁国家或地区(以下简称“全面制裁国家或地区”);非自然人客户注册、主要营业地、主要海外分支机构所在地、主要海外客户所在地,或其控股股东、受益所有人、法定代表人的国籍或居住地、注册地或营业地为全面制裁国家 B.空壳银行 C.客户被代理行、其他我-行境内外分支机构提示涉嫌洗钱、恐怖融资、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒、侵犯知识产权或其他犯罪,或客户资金因反洗钱方面原因被代理行、其他我-行境内外分支机构退回、冻结等 D.客户被媒体报道涉嫌洗钱、恐怖融资、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒、侵犯知识产权或其他犯罪