反洗钱名单监控业务范围是客户在“事前、事中、事后”等业务流程环节，通过（）渠道，办理的新增开户、现金缴存、跨境及跨行转账汇款、票据及单证往来、各类资产、投行、同业、资产管理与托管等全部业务及全业务流程。

多项选择题境外名单来源是根据联合国及各国政府正式公布的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要与其他要求关注的名单，主要包括（）。

A.联合国决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单及发布的被制裁实体和个人。
B.美国、欧盟、英国、澳大利亚、香港等各国政府与地区、司法机构发布的制裁名单、恐怖融资名单及其它限制类名单。
C.FATF发布的高风险国家和地区名单。
D.其他要求关注的名单。

多项选择题境内名单来源是根据中国政府、中国人民银行等发布或要求执行的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要和高风险国内公职人员、要求关注的名单，主要包括（）。

A.中国政府发布的或要求执行的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。
B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。
C.中国公安部公布的“红色通缉令”在逃人员名单；我国司法机关公布的各类执法名单。
D.人民银行规定的其他监控对象及账户。
E.法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

多项选择题分行业务条线部门应按照（）展业三原则办理反洗钱相关业务，对经办客户、账户及业务信息的真实性、完整性、有效性、合规性负责。

A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职审查
D.动态监测

单项选择题开展反洗钱“事后”名单筛查，发现涉恐类、执法类名单调整的，应立即针对中国人民银行所有客户的上溯（）内交易启动回溯性调查与排查工作。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

多项选择题反洗钱名单监控管理遵循（）原则。

A.依法合规
B.风险为本
C.动态管理
D.全面覆盖
E.保密