A.中国政府发布的或要求执行的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。 B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。 C.中国公安部公布的“红色通缉令”在逃人员名单;我国司法机关公布的各类执法名单。 D.人民银行规定的其他监控对象及账户。 E.法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的,遵守其规定。
多项选择题分行业务条线部门应按照()展业三原则办理反洗钱相关业务,对经办客户、账户及业务信息的真实性、完整性、有效性、合规性负责。
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.尽职审查 D.动态监测
单项选择题开展反洗钱“事后”名单筛查,发现涉恐类、执法类名单调整的,应立即针对中国人民银行所有客户的上溯()内交易启动回溯性调查与排查工作。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
多项选择题反洗钱名单监控管理遵循()原则。
A.依法合规 B.风险为本 C.动态管理 D.全面覆盖 E.保密
单项选择题检查后续处理工作结束后,检查组应及时将整个反洗钱检查过程中的相关资料进行收集整理,分类排列、编号编目、装盒处理等归档工作,遵循反洗钱资料管理有关规定,专人专卷妥善保存,保存期限至少()。
多项选择题中国人民银行反洗钱检查工作原则是()。
A.统一部署 B.分级负责 C.查改结合 D.监管报告
单项选择题反洗钱所涉保密信息应妥善保管、有序存放,保存期限应自产生保密信息当年起至少保存()年,法律法规、总行制度另有规定的从其规定。
A.1年 B.3年 C.5年 D.10年
多项选择题反洗钱保密信息按来源分为()。
A.客户信息和相关账户信息。包括但不限于:客户身份基本信息、账户信息、交易对手、交易流水等。 B.反洗钱内控和风险管理信息。包括但不限于:客户洗钱风险等级、大额交易和可疑交易报告等。 C.协助监管反洗钱行政调查(协查)、排查信息。包括但不限于:协查、排查的对象和内容等。 D.反洗钱系统数据信息。包括但不限于:异常交易监测模型、规则、指标等。 E.其它应当保守秘密的反洗钱事项。
多项选择题业务印章应如何检查:()
A.对照《印章管理登记簿》,检查柜员手中实际持有印章与登记簿登记是否相符,有无不符或漏登记等情况 B.暂时不用的业务印章,是否按要求封存 C.检查有无已停用、注销作废的印章未上缴销毁的情况 D.检查假币章、全额章、半额章、押运交接章等是否单独登记《印章管理登记簿》,日常做好交接记录,并检查实际持有上述印章的柜员与登记簿登记保管人员是否相符
多项选择题保管业务公章的人员不得保管()
A.定期存款开户证实书 B.单位定期存单 C.资信证明书 D.支票
多项选择题收缴假币全过程均应由2名有假币收缴资格人员办理,包括()各环节都要由有资格证人员办理。
A.假币双人核验 B.填写收缴凭证 C.现场盖假币章 D.录入假币系统