境外名单来源是根据联合国及各国政府正式公布的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要与其他要求关注的名单，主要包括（）。

多项选择题境内名单来源是根据中国政府、中国人民银行等发布或要求执行的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要和高风险国内公职人员、要求关注的名单，主要包括（）。

A.中国政府发布的或要求执行的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。
B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。
C.中国公安部公布的“红色通缉令”在逃人员名单；我国司法机关公布的各类执法名单。
D.人民银行规定的其他监控对象及账户。
E.法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

多项选择题分行业务条线部门应按照（）展业三原则办理反洗钱相关业务，对经办客户、账户及业务信息的真实性、完整性、有效性、合规性负责。

A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职审查
D.动态监测

单项选择题开展反洗钱“事后”名单筛查，发现涉恐类、执法类名单调整的，应立即针对中国人民银行所有客户的上溯（）内交易启动回溯性调查与排查工作。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

多项选择题反洗钱名单监控管理遵循（）原则。

A.依法合规
B.风险为本
C.动态管理
D.全面覆盖
E.保密

单项选择题检查后续处理工作结束后，检查组应及时将整个反洗钱检查过程中的相关资料进行收集整理，分类排列、编号编目、装盒处理等归档工作，遵循反洗钱资料管理有关规定，专人专卷妥善保存，保存期限至少（）。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

多项选择题中国人民银行反洗钱检查工作原则是（）。

A.统一部署
B.分级负责
C.查改结合
D.监管报告

单项选择题反洗钱所涉保密信息应妥善保管、有序存放，保存期限应自产生保密信息当年起至少保存（）年，法律法规、总行制度另有规定的从其规定。

A.1年
B.3年
C.5年
D.10年

多项选择题反洗钱保密信息按来源分为（）。

A.客户信息和相关账户信息。包括但不限于：客户身份基本信息、账户信息、交易对手、交易流水等。
B.反洗钱内控和风险管理信息。包括但不限于：客户洗钱风险等级、大额交易和可疑交易报告等。
C.协助监管反洗钱行政调查（协查）、排查信息。包括但不限于：协查、排查的对象和内容等。
D.反洗钱系统数据信息。包括但不限于：异常交易监测模型、规则、指标等。
E.其它应当保守秘密的反洗钱事项。

多项选择题业务印章应如何检查：（）

A.对照《印章管理登记簿》，检查柜员手中实际持有印章与登记簿登记是否相符，有无不符或漏登记等情况
B.暂时不用的业务印章，是否按要求封存
C.检查有无已停用、注销作废的印章未上缴销毁的情况
D.检查假币章、全额章、半额章、押运交接章等是否单独登记《印章管理登记簿》，日常做好交接记录，并检查实际持有上述印章的柜员与登记簿登记保管人员是否相符

多项选择题保管业务公章的人员不得保管（）

A.定期存款开户证实书
B.单位定期存单
C.资信证明书
D.支票