A.未在平安银行开户的单位和个人收到的待解付结算款项、办理汇款临时存入的款项 B.平安银行签发的银行承兑汇票到期待付的款项 C.支付结算系统暂挂的待解付款项 D.向未在平安银行开户的借款人发放贷款资金收付过渡等 E.保理回款 F.外汇出口待核查 G.其他财务核算制度规定的待解付资金暂挂 H.代替客户账户进行资金结算
多项选择题内控合规主任存在以下哪些情况,(),将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚,同时调离内控合规主任岗位,且不得再次履职内控合规主任岗位。
A.年度的考核排名在C-及以下 B.未履行风险管理职责,发生重大案件及恶劣风险事件 C.发生二类差错 D.协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
多项选择题柜员签发、出售有价单证及重要空白凭证时,对于发售错误的有价单证及重要空白凭证,应:()
A.剪角 B.加盖“作废”戳记 C.专夹保管,年底集中销毁 D.作当日传票的附件
多项选择题对于不常用的零散凭证,可由保管人及内控经理清点并与系统核对无误后封包,封包上需注明:(),封包人需在封包封口处签章确认。日终,保管人可无须拆封清点。
A.凭证种类 B.数量 C.号码 D.封包日期
多项选择题理财客户的投诉案件处理必须遵循以下基本原则:()
A.属地管理原则 B.业务属性原则 C.预处理原则 D.及时逐级申报原则 E.信息准确性原则 F.各机构协作处理原则
多项选择题客户与平安银行签署的理财产品销售文本由()构成
A.《平安银行理财产品风险揭示书》 B.《平安银行理财产品说明书》 C.《平安银行个人理财产品销售协议》 D.《客户权益须知》
多项选择题各分支行办理协助原路返还业务时,对处理环节要求审核的说法正确的是()
A.受理机构经办应对办案人员的人民警察证 B.《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还决定书》原件 C.《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还通知书》原件 D.对于提供的材料不完备的,可以先按公安机关要求办理,再补正
多项选择题协助查询业务的回复环节要求:()
A.受理机构运营人员填写查询回执 B.提交营业部负责人或分行业务主管审核后加盖柜面业务专用章 C.留存法律文书原件、有权机关经办人员工作证或执行公务证及查询回执复印件 D.使用“司法查询登记”交易进行登记
多项选择题涉恐名单核实过程中有疑问的,可以通过支行反洗钱岗向()逐级报告,进行核实确认。
A.分行法律合规部 B.分行运营管理部 C.总行法律合规部 D.总行运营管理部
多项选择题涉及会计凭证等历史档案资料的查询和调阅,原则上由开户行(档案资料所在行)负责受理,按照平安银行《平安银行档案管理办法》协助办理()
A.抄录 B.复制 C.照相 D.带走原件
多项选择题禁止准入类指确认参与()等金融犯罪活动,扰乱正常金融秩序,侵犯他人合法权益,受理其业务会给平安银行带来高风险隐患的单位或个人。
A.电信诈骗 B.非法集资 C.伪造变造金融票证