他行对公客户监控对象筛查比对信息包括（）。

多项选择题中国人民银行对公客户监控对象筛查比对信息包括（）。

A.客户名称
B.证件类型
C.号码
D.账户

多项选择题中国人民银行对一次性金融服务监控对象筛查比对信息包括（）。

A.客户姓名
B.身份证件或者身份证明文件的种类
C.号码
D.账户

多项选择题监控对象为自然人代办人、债项担保主体筛查比对信息包括（）。

A.客户姓名
B.身份证件或者身份证明文件的种类
C.号码
D.账户

多项选择题监控对象为中国人民银行自然人筛查比对信息包括（）。

A.客户姓名
B.身份证件或者身份证明文件的种类
C.号码
D.账户

多项选择题监控信息筛查顺序是指监控信息优先比对监控对象证件类型与证件号码；其次比对监控对象名称及其他辅助信息，包括但不限于（）等信息（根据具体业务能够获取的监控对象信息）。

A.出生日期
B.性别
C.注册时间
D.国籍及所在地区
E.账户

多项选择题反洗钱名单监控业务范围是客户在“事前、事中、事后”等业务流程环节，通过（）渠道，办理的新增开户、现金缴存、跨境及跨行转账汇款、票据及单证往来、各类资产、投行、同业、资产管理与托管等全部业务及全业务流程。

A.柜面
B.网上银行
C.电子银行
D.自助设备
E.收单及业务处理

多项选择题境外名单来源是根据联合国及各国政府正式公布的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要与其他要求关注的名单，主要包括（）。

A.联合国决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单及发布的被制裁实体和个人。
B.美国、欧盟、英国、澳大利亚、香港等各国政府与地区、司法机构发布的制裁名单、恐怖融资名单及其它限制类名单。
C.FATF发布的高风险国家和地区名单。
D.其他要求关注的名单。

多项选择题境内名单来源是根据中国政府、中国人民银行等发布或要求执行的涉及洗钱、涉恐融资、制裁、执法、外国政要和高风险国内公职人员、要求关注的名单，主要包括（）。

A.中国政府发布的或要求执行的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。
B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。
C.中国公安部公布的“红色通缉令”在逃人员名单；我国司法机关公布的各类执法名单。
D.人民银行规定的其他监控对象及账户。
E.法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

多项选择题分行业务条线部门应按照（）展业三原则办理反洗钱相关业务，对经办客户、账户及业务信息的真实性、完整性、有效性、合规性负责。

A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职审查
D.动态监测

单项选择题开展反洗钱“事后”名单筛查，发现涉恐类、执法类名单调整的，应立即针对中国人民银行所有客户的上溯（）内交易启动回溯性调查与排查工作。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年