A.查询 B.核验 C.电子签注
多项选择题来单备付业务,如“付款类型”为预付货款且单笔等值10万美元(不含)以上,关键审核人员须根据客户提供的“承诺函”在系统中录入()(具体执行标准以苏州外管及行内最新规定为准)。
A.“承诺报关日期” B.“承诺报关证明材料提交日期” C.预付金额
多项选择题风险证件批量导入模板中包含()信息。
A.客户类型 B.证件类型 C.业务类型 D.遭遇类型 E.发现渠道
多项选择题单位客户风险证件查询类型新增“按机构查询”功能,便于各机构统计风险证件登记情况。按机构查询模式下,()为必录项。
A.查询分行 B.查询机构 C.开始时间 D.结束时间
多项选择题以下业务发起时,运营人员无需进行反洗钱审查()。
A.进口信用证来单备付 B.进口代收备付 C.出口议付收汇解付 D.出口托收收汇解付
多项选择题经总行法律合规部审批,首批允许不加列制裁条款的“白名单”国家包括()。
A.意大利 B.比利时 C.阿联酋 D.荷兰
多项选择题最新涉及联合国、美国等制裁的国家或地区的I类国家有()。
A.伊朗 B.朝鲜 C.叙利亚 D.克里米亚地区
多项选择题未经分行()批准,在进口信用证业务未结清之前,经办行不得擅自释放保证金。
A.交易银行部 B.授信执行部 C.运营管理部 D.风险管理部
多项选择题通过开户经办人提供的电话或其他渠道获取的联系方式,与客户核实身份证件详细信息,可询问客户()信息。
A.属相 B.星座 C.生日 D.住址
多项选择题运营人员出售支票前,应在风险证件模块内查询单位是否有签发空头支票行为,如有,则结合()采取相关管控措施。
A.《XX支行单位签发空头支票记录表》 B.人行支票凭证限售 C.人行支票凭证停售
多项选择题办理外汇业务时或后续监测发现存在如下情形()的,应立即向公司业务分管行长汇报,经其同意后及时向当地自律机制或外汇局及总行相关部门报告,同时主动停止办理相关业务。
A.客户涉嫌虚构交易背景跨境融资套利或跨境转移资金的。 B.客户存在涉嫌违反外汇管理法规行为、规避监管行为的。 C.发现影响面较大、规模较大的外汇业务趋势性异常情况,或者难以决策的问题。