A.FinCEN311名单“主要洗钱关注对象” B.特别指定国民冻结名单(OFACSDN名单) C.伊朗金融制裁名单(OFAC561名单) D.俄罗斯行业制裁名单(OFACSSI名单)新债务、新股权等被禁止行为
单项选择题我国对恐怖活动组织 人员实施制裁,要求中国境内机构冻结恐怖活动组织 人员资产。由()认定并公布恐怖活动组织 人员名单。
A.国务院 B.中国公安部 C.中国人民银行 D.国家安全机关
单项选择题以下哪一项不属于客户洗钱风险评级模型()
A.客户特性 B.产品/服务 C.地域 D.业务
单项选择题以下哪一项不属于三道防线体系()
A.内部控制 B.客户尽职调查 C.合规人员 D.培训
单项选择题前台在处理业务时,发现客户“真中”名单,以下处理要求哪项是正确的。()
A.真中外部制裁名单的,不得提供任何金融服务 B.真中中行观察名单的,应按名单中的控制措施要求处理。名单控制措施为拒绝办理客户涉制裁交易的,应对客户交易开展强化尽职调查,确认不属于名单控制措施中禁止办理范围的,可正常办理 C.名单查询真中外部观察名单的,按名单信息判断是否违规制裁要求。如命中的外部观察名单属于全面制裁国家/地区港口.城市,不得提供任何金融服务。如存在制裁违规处罚或负面报道的,根据客户交易尽调情况按照我-行制裁政策要求办理 D.真中政要人士名单的,基层机构开展尽职调查后,不需上级机构审批,可直接开展业务
单项选择题CRR是指()
A.客户洗钱风险评级 B.客户风险评级 C.客户信用风险评级 D.客户尽职调查