A、上级机构 B、监管部门 C、总行 D、条线部门
单项选择题银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面?()
A、获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息 B、利用客户账户过渡资金 C、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务 D、空存、空取资金
单项选择题对审计活动中发现的风险和问题,负责()部门应督促和监督有关部门及时落实整改。
A、检查 B、审计 C、条线 D、支行
单项选择题()的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。
A、案件风险 B、操作风险 C、授信风险 D、集资风险
单项选择题机构的操作风险和()状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
A、内部审计 B、员工轮岗 C、对账工作 D、案件风险
单项选择题回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中()的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。
A、约定 B、补发 C、核对 D、留存
单项选择题各机构()部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。
A、运营控制 B、国内结算 C、内审稽核 D、营业部
单项选择题委派会计(授权经理)在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受()的干预和限制。
A、事中监督 B、柜员 C、基层行长 D、条线负责人
单项选择题各机构必须建立重要岗位员工()制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。
A、休假 B、轮岗 C、审计 D、奖惩
单项选择题对于值得高度关注的账户,原则上采取()上门对账的方式并收取对账回执。
A、每周 B、逐月 C、每季 D、半年
单项选择题()工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。
A、现场检查 B、授权管理 C、对账 D、视频监控