A、重要岗位员工轮岗B、对账C、内部审计D、案件防控根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融……

单项选择题对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构，（）在案件责任追究时要加重处罚。

A、上级机构
B、监管部门
C、总行
D、条线部门

单项选择题银行账户管理违规行为不包括以下哪些方面？（）

A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B、利用客户账户过渡资金
C、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
D、空存、空取资金

单项选择题对审计活动中发现的风险和问题，负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。

A、检查
B、审计
C、条线
D、支行

单项选择题（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。

A、案件风险
B、操作风险
C、授信风险
D、集资风险

单项选择题机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

A、内部审计
B、员工轮岗
C、对账工作
D、案件风险

单项选择题回收的对账回执，客户应加盖开户时在对账协议中（）的确认印鉴，加盖印鉴不符的，在客户有效补签之前，视同无效对账，应予补对。

A、约定
B、补发
C、核对
D、留存

单项选择题各机构（）部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。

A、运营控制
B、国内结算
C、内审稽核
D、营业部

单项选择题委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性，要确保其日常工作不受（）的干预和限制。

A、事中监督
B、柜员
C、基层行长
D、条线负责人

单项选择题各机构必须建立重要岗位员工（）制度，并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。

A、休假
B、轮岗
C、审计
D、奖惩

单项选择题对于值得高度关注的账户，原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。

A、每周
B、逐月
C、每季
D、半年

单项选择题（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

A、现场检查
B、授权管理
C、对账
D、视频监控

单项选择题内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构（），被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。

A、1/2
B、1/3
C、1/4
D、70%

单项选择题审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。

A、月度
B、季度
C、半年
D、年度

单项选择题重要岗位员工轮岗轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求100%。

A.年度
B.2年
C.季度
D.月度

单项选择题基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年