A、检查 B、审计 C、条线 D、支行
单项选择题()的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。
A、案件风险 B、操作风险 C、授信风险 D、集资风险
单项选择题机构的操作风险和()状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
A、内部审计 B、员工轮岗 C、对账工作 D、案件风险
单项选择题回收的对账回执,客户应加盖开户时在对账协议中()的确认印鉴,加盖印鉴不符的,在客户有效补签之前,视同无效对账,应予补对。
A、约定 B、补发 C、核对 D、留存
单项选择题各机构()部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。
A、运营控制 B、国内结算 C、内审稽核 D、营业部
单项选择题委派会计(授权经理)在基层机构要保证行使正当职责的独立性,要确保其日常工作不受()的干预和限制。
A、事中监督 B、柜员 C、基层行长 D、条线负责人
单项选择题各机构必须建立重要岗位员工()制度,并作为银行的基本内控制度项监管部门进行报备。
A、休假 B、轮岗 C、审计 D、奖惩
单项选择题对于值得高度关注的账户,原则上采取()上门对账的方式并收取对账回执。
A、每周 B、逐月 C、每季 D、半年
单项选择题()工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段。
A、现场检查 B、授权管理 C、对账 D、视频监控
单项选择题内部审计整改覆盖面原则上不低于全部营业机构(),被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。
A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、70%
单项选择题审计部门要及时向监管部门报告()开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
A、月度 B、季度 C、半年 D、年度