合规风险防控题库_合规风险防控试题_合规风险防控在线答题_合规风险防控搜题在线使用拍照解题
相关考题
判断题 贷款审查和审批人员应当承担评估失准和检查失误的责任。
判断题 在对关系人的授信调查和审批过程中，商业银行内部相关人员应当回避。
判断题 被审贷委员会两次否决的贷款申请一年内不得提交审贷委员会审议。
判断题 商业银行行长可以担任审贷委员会的成员。
判断题 商业银行应当设立独立的授信风险管理部门，对不同币种、不同客户...
判断题 内部审计力量不足的，应当将审计任务委托社会中介机构进行。
判断题 商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统的横向管理。
判断题 商业银行的内部审计部门无权获得商业银行的所有经营信息和管理信息。
判断题 商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执...
判断题 商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。
判断题 监事会在实施财务监督的同时，负责对商业银行遵守法律规定的情况...
判断题 内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，...
判断题 内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力。
判断题 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点。
判断题 内部控制应当渗透到商业银行的主要业务过程和重点操作环节。
判断题 商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
判断题 以背书转让的汇票，如转让人有约定，背书可以不连续。
判断题 可疑类贷款是指借款人的还款能力出现明显问题，完全依靠其正常营...
判断题 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保...
判断题 商业银行财务管理的目标是在注重稳健经营和提高资产质量的基础上...
判断题 内部控制的责任分离制度包括部门责任分离、岗位责任分离。
判断题 ATM机的密码、钥匙必须执行双人分管制度，但可实行相互交叉分管。
判断题 办理代理业务前必须与委托单位签订协议，授权委托书必须经本人签字确认。
判断题 银行机构印章的交接可不纳入会计要素控制。
判断题 柜员在营业中临时离岗，应将未使用的空白重要凭证存放于抽屉或保...
判断题 被有关机关依法查封、扣押的物品不得作为抵押物，但被有关机关依...
判断题 本*单位的信贷人员可代替柜面人员到上级部门领取业务印章和压数机等。
判断题 受客户委托，会计结算上门服务人员和客户经理等内部人员可为客户...
判断题 柜员之间不得“空调”现金，不得空库和白条抵库，但可以用本机构...
判断题 办理票据承兑业务要认真审查贸易背景，严禁对无真实贸易背景的银...
判断题 在接收、管理、处置抵债资产过程中，经过支行行长批准可以动用抵债资产。
判断题 营业终了柜员要将预留印鉴入抽屉上锁保管。
判断题 为方便业务办理，可以预先在空白重要凭证上加盖印章备用。
判断题 对代理开办网上银行的经办柜员不受理，必须客户本人同意后才能注...
判断题 网点人员可以外出接送款。
判断题 为方便客户，会计结算上门服务人员、客户经理等内部人员可以为客...
判断题 营业终了柜员要将预留印鉴入箱加锁并入库保管。
判断题 营业终了，柜员应将未使用的空白重要凭证入保管箱（柜）上锁保管...
判断题 商业银行提供个人理财业务，应评估客户是否适合购买所推介的产品...
判断题 银行承兑汇票业务保证金账户可以作为承兑申请人结算账户。
判断题 信用卡部两名员工领取信用卡后乘坐公交车返回单位。
判断题 柜员在同一分支机构轮岗，重要空白凭证可以无需交接，继续使用。
判断题 A、B两位柜员相处多年，A柜员因身体欠佳，营业终了B柜员主动帮助...
判断题 银行收到企业对账回单后，对未达账项只需核对其总额是否相符。
判断题 各商业银行应公布银行卡挂失电话，对挂失请求应立即冻结挂失。
判断题 持票人因超过票据权利时效或者因记载事项欠缺而丧失票据权利的，...
判断题 柜员审核客户及代理人身份证真实无误后，可办理由代理人代办的网...
判断题 同一债权既有保证又有物的担保的，商业银行可以要求保证人对全部...
判断题 商业银行在给集团客户授信时，应当注意防范集团客户内部关联方之...
判断题 商业银行对集团客户授信应实行客户经理制。
判断题 商业银行不得向关系人发放担保贷款。
判断题 商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之二十五。
判断题 商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。
判断题 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
判断题 商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
判断题 商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合...
判断题 合规是商业银行高级管理人员和各部门负责人的共同责任。
判断题 合规管理是商业银行一项核心的经营管理活动。
判断题 合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。
判断题 所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。
多项选择题 机构或部门负责人对（）应进行每月一次见底清查核对
多项选择题 商业银行信贷人员对客户行业风险非财务因素分析应关注（）
多项选择题 特殊业务授权抹账时，需要做到（）
多项选择题 银监会“操作风险十三条”规定：发现有（）以及未报告的股票买卖...
多项选择题 事后监督人员对空白重要凭证（）进行监督
多项选择题 巴塞尔委员会认为：所谓操作风险是指由不完善或有问题的（）所造...
多项选择题 会计部门的会计管理岗位承担本*行会计核算和管理的职能，包括（）
多项选择题 会计主管或主办会计每周对所有柜员的（）等至少进行一次检查，核...
多项选择题 会计主管（主办会计或营业经理）督促柜员在监控下进行尾箱库存现...
多项选择题 会计主管（主办会计或营业经理）应不定期检查柜员卡的使用和保管...
多项选择题 商业银行对卡、证、章应推行“集中管理、集中审批”制度，做到（...
多项选择题 商业银行应进一步细化卡、证、章（）等环节的管理要求，加强制度执行力
多项选择题 商业银行应当对（）实行严格的核算和管理，严格执行入库、登记、...
多项选择题 商业银行内部控制措施包括（）等
多项选择题 金融机构办理存款业务，不得有下列行为（）
多项选择题 《金融违法行为处罚办法》第十六条规定：金融机构办理贷款业务，...
多项选择题 票据上下列（）记载事项不得更改，更改的票据无效
多项选择题 商业银行贷款，借款人应当提供担保商业银行应对保证人的（）进行严格审查
多项选择题 下列行为属于票据无效质押的有（）
多项选择题 个人信贷业务审查审批人在申请审批表中签署审查审批意见，包括（）等事项
多项选择题 确定抵押物价值，要充分考虑抵押物评估价值与（）之间的关系
多项选择题 对于各类空白重要凭证和对应构成支付要素的会计印章、机具、各级...
多项选择题 银行开办银团贷款业务，应当遵守国家有关法律法规，符合国家信贷...
多项选择题 商业银行应当对（）等柜台业务，建立复核制度
多项选择题 商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（）制度
多项选择题 资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在（）内以真实的市场价...
多项选择题 商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，...
多项选择题 商业银行对集团客户授信应当遵循（）的原则
多项选择题 商业银行担任授信审查委员会的成员包括（）等
多项选择题 商业银行授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确、岗位之间应当...
多项选择题 商业银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制...
多项选择题 内部控制应当与商业银行的（）相适应，以合理的成本实现内部控制的目标
多项选择题 商业银行内部控制应当以（）为出发点
多项选择题 商业银行在办理房地产开发贷款时，对未取得（）的项目不得发放任...
多项选择题 商业银行应根据客户（），对客户授信进行调整
多项选择题 商业银行应对第二还款来源进行分析评价，确认保证人的保证主体资...
多项选择题 商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务...
多项选择题 商业银行的关联交易应当符合（）
多项选择题 当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行...
多项选择题 商业银行对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度时，应充分考...