未分类题根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25%
未分类题我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。 A.5 B.10 C.15 D.20
未分类题一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是( )。 A.主权财富基金 B.QFⅡ制度 C.QDⅡ制度 D.金融租赁公司
未分类题债券的主要风险是( )。 A.信用风险 B.经营风险 C.财务风险 D.市场风险
未分类题深圳证券交易所规定,盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )%的,临时停牌至14:57。 A.5 B.10 C.15 D.20
单项选择题定向发行又被称为()。
A.公募发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销
未分类题债券以高于面值的价格发行被称为( )。 A.平价发行 B.折价发行 C.溢价发行 D.高价发行
未分类题询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
未分类题证券市场的法律、法规分为( )个层次。 A.2 B.3 C.4 D.5
未分类题发行股息率可调整优先股票的目的包括( )。 A.适应不稳定的国际金融市场 B.适应有价证券价格的波动 C.适应银行存款利率的波动 D.稳定公司股息支出
未分类题上市公司非公开发行股票应符合的条件是( )。 A.发行对象为境外战略投资者的,应当经财政部和中国证监会的事先批准 B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让 C.募集资金使用符合规定 D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
未分类题下面属于欺诈客户行为的是( )。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
未分类题我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。 A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
未分类题资产证券化的有利作用是( )。 A.提高了基础资产的流动性 B.改变发起人的资产结构 C.改善资产质量 D.加快发起人资金周转
未分类题参与证券投资的金融机构包括( )。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险经营机构 D.合格境外机构投资者