我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A．5 B．10 C．15 D．20

未分类题一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（ ）。 A．主权财富基金 B．QFⅡ制度 C．QDⅡ制度 D．金融租赁公司

未分类题债券的主要风险是（ ）。 A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．市场风险

未分类题深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）%的，临时停牌至14：57。 A．5 B．10 C．15 D．20

单项选择题定向发行又被称为（）。

A.公募发行
B.私募发行
C.招标发行
D.承购包销

未分类题债券以高于面值的价格发行被称为（ ）。 A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．高价发行

未分类题询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

未分类题证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题发行股息率可调整优先股票的目的包括（ ）。 A．适应不稳定的国际金融市场 B．适应有价证券价格的波动 C．适应银行存款利率的波动 D．稳定公司股息支出

未分类题上市公司非公开发行股票应符合的条件是（ ）。 A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准 B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C．募集资金使用符合规定 D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

未分类题下面属于欺诈客户行为的是（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

未分类题我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形

未分类题资产证券化的有利作用是（ ）。 A．提高了基础资产的流动性 B．改变发起人的资产结构 C．改善资产质量 D．加快发起人资金周转

未分类题参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A．证券经营机构 B．银行业金融机构 C．保险经营机构 D．合格境外机构投资者

未分类题下列关于单只股票期货的说法正确的有（ ）。 A．以单只股票作为基础工具 B．实行现金交割 C．可以上市交易 D．属于股权类期货

未分类题我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（ ）。 A．遵守基金契约 B．缴纳基金认购款及规定的费用 C．承担基金亏损或终止的有限责任 D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额