上市公司非公开发行股票应符合的条件是（ ）。 A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准 B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C．募集资金使用符合规定 D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

未分类题下面属于欺诈客户行为的是（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

未分类题我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形

未分类题资产证券化的有利作用是（ ）。 A．提高了基础资产的流动性 B．改变发起人的资产结构 C．改善资产质量 D．加快发起人资金周转

未分类题参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A．证券经营机构 B．银行业金融机构 C．保险经营机构 D．合格境外机构投资者

未分类题下列关于单只股票期货的说法正确的有（ ）。 A．以单只股票作为基础工具 B．实行现金交割 C．可以上市交易 D．属于股权类期货

未分类题我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（ ）。 A．遵守基金契约 B．缴纳基金认购款及规定的费用 C．承担基金亏损或终止的有限责任 D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

未分类题基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。 A．各类证券的价值 B．银行存款本息 C．基金应收的申购基金款 D．其他投资

未分类题场外交易市场主要具备的功能有（ ）。 A．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 B．为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所 D．提供风险分层的金融资产管理渠道

未分类题衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。 A．杠杆比率 B．每股收益 C．净资产收益率 D．销售利润率

未分类题（ ）是整个证券市场的核心。 A．证券交易所 B．证券投资者 C．证券发行人 D．证券公司

未分类题属于行政法规和部门规章的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《上市公司收购管理办法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《中华人民共和国刑法》

未分类题不同债券的利率不同，这是对（ ）的补偿。 A．利率风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．财务风险

未分类题我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。 A．证券交易所 B．中国人民银行 C．国务院 D．国务院证券监督管理机构

未分类题公司公开发行新股需最近（ ）年财务会计文件无虚假记载。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题金融互换主要包括（ ）。 A．货币互换 B．利率互换 C．股权互换 D．信用违约互换