证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 A．2 B．3 C．4 D．5

未分类题发行股息率可调整优先股票的目的包括（ ）。 A．适应不稳定的国际金融市场 B．适应有价证券价格的波动 C．适应银行存款利率的波动 D．稳定公司股息支出

未分类题上市公司非公开发行股票应符合的条件是（ ）。 A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准 B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C．募集资金使用符合规定 D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

未分类题下面属于欺诈客户行为的是（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

未分类题我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。 A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D．证券交易价格或交易量明显异常的情形

未分类题资产证券化的有利作用是（ ）。 A．提高了基础资产的流动性 B．改变发起人的资产结构 C．改善资产质量 D．加快发起人资金周转