A、管理失职B、直接作案C、监督失效D、以上都对案件防控必须以人为本，案件的发生，可能与以下哪些因素有关（）。……

单项选择题案件之所以发生，无论是管理失职，监督失效，还是直接作案，都必然与（）有关。

A、业务流程
B、人的因素
C、机构设置
D、监督检查

单项选择题抓好案件防控是（）的重要职责。

A、一线员工
B、内控人员
C、内控负责人
D、各级负责人、特别是主要负责人

单项选择题内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。

A、与银行经营完全独立
B、只是内控部门和内控人员的责任
C、伴随银行经营全过程
D、就是业务检查

单项选择题山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求，这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结合辖区的实际、总结国内外的经验教训、针对我们（）发现问题而提出的。

A、监管
B、抽查
C、检查
D、监督

单项选择题案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害，其危害性绝不容（）。

A、小看
B、轻视
C、蔑视
D、忽视

单项选择题对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。

A、行政处分
B、纪律处分
C、行政处罚
D、行政处理

单项选择题银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

A、内控措施
B、案防措施
C、监督检查
D、规章制度

单项选择题发生案件后，要积极地追索损失、保护（）。

A、利益
B、权利
C、隐私
D、权益

单项选择题要制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的（）。

A、思想压力
B、精神压力
C、工作压力
D、工作负担

单项选择题要注重宣传教育，让员工熟知制度，深知（）的危害性，从而自觉遵纪守法。

A、违规违纪
B、违法违规
C、违规操作
D、违规违章

单项选择题要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

A、处理
B、追究责任
C、惩罚
D、问责

单项选择题（）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。

A、规章制度
B、案防教育
C、监督检查
D、合规操作

单项选择题案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、基层
B、基本
C、基础
D、点滴

单项选择题要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。

A、问题评价
B、内控评价
C、内控表述
D、查出问题

单项选择题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

A、防范意识
B、防控意识
C、忧患意识
D、风险意识