对于通过二代提回清分系统提回的同业客户业务，运营人员应与客户确认款项性质及汇款人国别（如须）等信息后直接办理资金解付，无需审核背景资料；无法联系客户的，由相应分行业务管理部门负责协助处理。

判断题通过二代提回清分系统提回的境内非居民个人向境内居民机构汇入的人民币汇款业务，收到无头汇款后（收款报文中收款人的相关信息不完整.有误等），除通融入账、特殊审批入账外，运营中心可直接退汇。

判断题系统每日会对“中止所有业务清单”内管控原因为“客户身份证明文件过期”的账户进行检查，若检查到客户不存在已到期的证明文件时，将自动删除“客户身份证明文件过期”这条管控子项。若该账户不存在其他管控子项的，将自动解除“中止所有业务”管控。

判断题对于自动通知失败而生成的重要事项核查项，由网点人工通知后，及时在“账户管理综合处理”模块（菜单码2093）“关注客户清单”页签及时维护通知结果。原则上应在5个工作日内完成人工通知。

判断题对于机构外汇账户，以向客户支付联系人发送短信、联系邮箱发送邮件、智能外呼通知以及10日内登录网银时提示的方式通知客户及时至银行进行变更或销户。若短信通知两个支付联系人均失败的，且单位为中大型客户.机构客户或战略客户，系统会再次发送通知短信给企业法定代表人（或单位负责人）。

判断题对公即期结售汇扫描发起模块新增“尽调备注”录入项（可选），网点经办人员发起即期结售汇业务时可在备注中注明反洗钱审查初步意见等信息，提示运营中心结合终审意见联系经营团队进行尽职调查。

判断题境内居民机构和境内非居民个人之间发生的涉及资本项目管理、货物贸易进出口核查、代发工资类和涉外收付款人在不同法人银行内的涉外收付款业务均属于国际收支间接申报范围。

判断题有户名无账号.有账号无户名.账号与户名不符，都属于无头汇款。

多项选择题在办理资本项目外汇收入支付便利化业务时，应先确认（）。

A.是否在分行试点客户名单内
B.货物贸易分类结果是否为A类（若为货物贸易外汇收支名录内企业）
C.是否被资本项目信息系统管控

多项选择题资本项目收入支付便利化名单内企业办理便利化业务时，应提交（）。

A.资本项目外汇收入支付便利化业务支付命令函
B.货币出资入账登记表或境内机构外债签约情况表或境外上市登记证明
C.资本项目支出需提交经外汇局（银行）登记或核准的证明材料（如有）
D.招商银行认为必要的其他材料

多项选择题信息报送岗人员每日应查询（）的信息报送状态。

A.外汇账户开关户.收支余信息
B.近2个工作日的开销变信息是否自动提取
C.数字外管平台——缺少银行开户资料的账户信息查询
D.数字外管平台——余额不平的账户信息查
E.数字外管平台——关户余额不为零查询

多项选择题《招商银行单位客户尽职调查表》中“尽职调查结论”处需审核的内容有（）。

A.经营团队是否注明“调查通过”字样
B.客户经理是否签名
C.申请登记客户户名是否正确
D.FDI项下工商登记注册金额在等值500万美元（含）以上，或ODI项下投资总额在等值500万美元（含）以上的业务，是否有经营团队负责人签章确认

多项选择题需要在《招商银行直接投资外汇登记业务登记表》中“经办人意见”栏列明的内容有（）。

A.核心系统7407模块查询到的客户分类情况
B.非法定代表人办理业务且法定代表人已被登记为风险证件的，其证件检查结果
C.非法定代表人办理业务的，网点柜员与法定代表人进行电话核实的核实记录
D.验印户口号

多项选择题办理直接投资登记变更业务项下的股权转让业务，涉及中转中.外转外时，以下（）需在申请表“备注栏”补充填写。

A.原股权出让方名称
B.现股权受让方名称
C.转让的注册资本币种金额
D.股权转让的币种金额

多项选择题对于符合条件的（），可至其所属外汇管理分局或所属外汇管理部辖内银行办理登记。

A.外债注销登记
B.境外放款注销登记
C.内保外贷注销登记
D.境外放款登记

多项选择题关于预付货款，以下说法正确的是（）。

A.网点运营人员应每日查询7172预付货款电子台账模块，至少在承诺提交报关单时间的前3个工作日及时提示客户经理，由客户经理联系客户补交关单，运营人员进行后续关单核验及补扫工作
B.对于在约定日期未实际进口的客户，客户未提供合理说明函件的，应暂停受理后续预付货款业务，并及时报告分行交易银行部
C.原则上不得办理预付货款提前购汇及异地企业预付货款业务
D.网点运营人员在受理客户预付货款购付汇申请时，应事先核查该客户是否为招商银行首笔预付.当月预付业务支付笔数以及历史预付业务关单补提交情况，并在汇出汇款申请书上注明