在办理资本项目外汇收入支付便利化业务时，应先确认（）。

多项选择题资本项目收入支付便利化名单内企业办理便利化业务时，应提交（）。

A.资本项目外汇收入支付便利化业务支付命令函
B.货币出资入账登记表或境内机构外债签约情况表或境外上市登记证明
C.资本项目支出需提交经外汇局（银行）登记或核准的证明材料（如有）
D.招商银行认为必要的其他材料

多项选择题信息报送岗人员每日应查询（）的信息报送状态。

A.外汇账户开关户.收支余信息
B.近2个工作日的开销变信息是否自动提取
C.数字外管平台——缺少银行开户资料的账户信息查询
D.数字外管平台——余额不平的账户信息查
E.数字外管平台——关户余额不为零查询

多项选择题《招商银行单位客户尽职调查表》中“尽职调查结论”处需审核的内容有（）。

A.经营团队是否注明“调查通过”字样
B.客户经理是否签名
C.申请登记客户户名是否正确
D.FDI项下工商登记注册金额在等值500万美元（含）以上，或ODI项下投资总额在等值500万美元（含）以上的业务，是否有经营团队负责人签章确认

多项选择题需要在《招商银行直接投资外汇登记业务登记表》中“经办人意见”栏列明的内容有（）。

A.核心系统7407模块查询到的客户分类情况
B.非法定代表人办理业务且法定代表人已被登记为风险证件的，其证件检查结果
C.非法定代表人办理业务的，网点柜员与法定代表人进行电话核实的核实记录
D.验印户口号

多项选择题办理直接投资登记变更业务项下的股权转让业务，涉及中转中.外转外时，以下（）需在申请表“备注栏”补充填写。

A.原股权出让方名称
B.现股权受让方名称
C.转让的注册资本币种金额
D.股权转让的币种金额

多项选择题对于符合条件的（），可至其所属外汇管理分局或所属外汇管理部辖内银行办理登记。

A.外债注销登记
B.境外放款注销登记
C.内保外贷注销登记
D.境外放款登记

多项选择题关于预付货款，以下说法正确的是（）。

A.网点运营人员应每日查询7172预付货款电子台账模块，至少在承诺提交报关单时间的前3个工作日及时提示客户经理，由客户经理联系客户补交关单，运营人员进行后续关单核验及补扫工作
B.对于在约定日期未实际进口的客户，客户未提供合理说明函件的，应暂停受理后续预付货款业务，并及时报告分行交易银行部
C.原则上不得办理预付货款提前购汇及异地企业预付货款业务
D.网点运营人员在受理客户预付货款购付汇申请时，应事先核查该客户是否为招商银行首笔预付.当月预付业务支付笔数以及历史预付业务关单补提交情况，并在汇出汇款申请书上注明

多项选择题对于（），运营人员可要求经营团队出具加强型尽职调查报告。

A.首次在招商银行办理预付货款业务
B.预付货款比例100%
C.预付货款金额超过等值100万美元（含）
D.预付期限超过3个月的（进口货物为飞机.船舶.大型机械设备除外）
E.当月第3笔及以上预付货款等业务

多项选择题在预付货款的业务审核中，应当对下列（）等情况进行关注。

A.大额.高频的跨境人民币预付货款
B.首次办理进口且预付货款金额较大
C.账户资金流水存在即收即付特征的企业
D.从事金属.电子.矿砂.煤炭等特殊及大宗商品交易的企业

多项选择题预付货款须尽职调查报告具体内容包括（）。

A.了解付款人基本情况，包括成立时间.经营范围.历年海关进出口情况
B.了解付款人与招商银行及他行的历史合作情况，包括业务品种，合作年限，是否曾经发生违规案例
C.了解本笔预付货款情况，包括供应商资质（供应商国别.企业实力.行业地位），客户与供应商通过何种渠道建立合作关系，该笔预付款是否为客户与该供应商首笔预付，同类型产品在中国境内是否可以采购，为什么要预付，采购何种货物，了解客户采购及销售模式，采购货物价值是否合理，进口周期（预计发货时间.船期.到港时间等）等
D.了解付款人以往办理预付货款的情况，是否发生不遵守承诺时间报关进口的情况等
E.了解付款人如出现短期高频业务的情况说明