A、案防工作组织B、案防工作执行C、制度及质量控制D、监督与检查银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大……

单项选择题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。

A、属地银监局
B、当地人民银行
C、银监会
D、银监会机构监管部门

单项选择题银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组牵头部门为（）。

A、案防部门
B、法律部门
C、机构负责人
D、机构监管部门

单项选择题银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价，应当按照（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。

A.不低于10%
B.不低于15%
C.不低于20%
D.不低于25%

单项选择题银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》，并抄送银行业案件稽查局。

A、1月底
B、2月底
C、3月底
D、4月底

单项选择题对于案防评估工作监管评价，银行业金融机构应当在接到监管评价结果（）向监管部门反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。

A、3个工作日内
B、5个工作日内
C、10个工作日内
D、15个工作日内

单项选择题银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。

A.每年1月底
B.每年2月底
C.每年3月底
D.每年4月底

单项选择题银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）

A、统一管理，分级实施
B、统一组织、统一实施
C、分级管理，分级实施
D、统一组织、分级实施

单项选择题银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）

A、监管评价
B、自我评估
C、案防评估
D、评估流程

单项选择题银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。

A、监管评价
B、自我评估
C、案防评估
D、评估流程

单项选择题银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

多项选择题银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。

A、高管考评
B、监管评级
C、监管评价
D、现场检查

多项选择题银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现（）有机结合。

A、内部监督
B、社会监督
C、客户监督
D、员工监督

多项选择题银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

A、整体案防工作情况
B、案防管理体系运行情况
C、内外部检查发现问题整改情况
D、违规档案记录情况

多项选择题银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）

A、学历
B、能力
C、经验
D、专业素质