A、建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴; B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。 C、建立员工违规档案管理系统,记录员工违规情况,并以此作为员工晋级参考。 D、利用操作风险管理系统,将行为管理与操作风险有机的结合起来。
多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()
A、学历 B、能力 C、经验 D、专业素质
多项选择题银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的()进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
A、合规性 B、有效性 C、审慎性 D、完整性
多项选择题合规总监在案防方面的主要职责包括()
A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程; B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。 D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A、银监会 B、上级行 C、银监会派出机构 D、人民银行
多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。
A、各部门 B、分支机构 C、领导层 D、全体员工
多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()
A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设; B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险; C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告; D、考核评估本机构案防工作有效性; E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求:金融机构董事会应当下设()(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。
A、合规委员会 B、承担合规管理职责的专门委员会 C、风险管理委员会 D、内部控制委员会
多项选择题银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
A、人员数量 B、业务复杂程度 C、资产规模 D、风险管理
多项选择题()依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
A、银监会 B、人民银行 C、银监会派出机构 D、人民银行派出机构
多项选择题《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯()的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
A、银行业金融机构 B、客户资金 C、其他财产权益 D、人身生命