A、规章制度B、案防教育C、监督检查D、合规操作（）对防控案件的作用十分重要，大家一定要高度重视。……

单项选择题案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、基层
B、基本
C、基础
D、点滴

单项选择题要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。

A、问题评价
B、内控评价
C、内控表述
D、查出问题

单项选择题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

A、防范意识
B、防控意识
C、忧患意识
D、风险意识

单项选择题银行面临着复杂的经营形势，极易在（）的环节上引发案件。

A、高风险岗位
B、内控薄弱
C、理财业务
D、个人业务

单项选择题年末岁尾，是案件风险（）的时期。

A、低发
B、高发
C、中发
D、稳定

单项选择题山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验，亲笔撰写了（）。

A、致辖区银行业机构各级负责人的公开信
B、致辖区金融机构负责人的公开信
C、致辖区银行基层机构负责人的公开信
D、致辖区金融业各级机构负责人的公开信

多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）

A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况
B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况
C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报
D、不得避重就轻、瞒报信息

多项选择题在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）

A、公安部门
B、法院
C、检察院
D、银监会

多项选择题电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）

A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明
B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包
C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报

多项选择题外部处罚信息报送，若处罚结果发生改变。如（）的，须重新填报信息表。

A.提前
B.延后
C.解除处罚
D.处罚变更

多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。

A.身份证
B.护照
C.港澳台证
D.其他

多项选择题按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，以下（）属于银行业金融机构从业人员。

A.与银行金融机构签订劳动合同的在岗人员
B.银行业金融机构董（理）事会成员
C.监事会成员
D.邮政代理人员

多项选择题以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。

A.银监会监管的银行业金融机构的分支机构
B.属地监管的银行业金融机构及分支机构
C.银监会监管的银行业金融机构法人总部
D.属地监管的银行业金融机构法人总部

多项选择题各银行业金融机构对行业内（）进入本机构的从业人员，须要求其如实提供个人受处罚情况，并对提供信息的真实性做出承诺。

A.跨机构
B.跨区域
C.跨地区
D.跨省市

多项选择题在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。

A.所在部门
B.被处罚时岗位、职务
C.被处罚人被处罚时所在的部门、岗位
D.被处罚前任职文件上的职务全称