A、高风险岗位 B、内控薄弱 C、理财业务 D、个人业务
单项选择题年末岁尾,是案件风险()的时期。
A、低发 B、高发 C、中发 D、稳定
单项选择题山东省银监局局长陈育林同志结合自己的工作经验,亲笔撰写了()。
A、致辖区银行业机构各级负责人的公开信 B、致辖区金融机构负责人的公开信 C、致辖区银行基层机构负责人的公开信 D、致辖区金融业各级机构负责人的公开信
多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在()
A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况 B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况 C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报 D、不得避重就轻、瞒报信息
多项选择题在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为()
A、公安部门 B、法院 C、检察院 D、银监会
多项选择题电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送,具体操作方式是()
A、登陆金融机构数据采集系统,在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明 B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中,对填写后的信息表进行“非1104文件打包”,生成可上报的ZIP文件包 C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块,在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间,将ZIP文件包上报
多项选择题外部处罚信息报送,若处罚结果发生改变。如()的,须重新填报信息表。
A.提前 B.延后 C.解除处罚 D.处罚变更
多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括()。
A.身份证 B.护照 C.港澳台证 D.其他
多项选择题按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,以下()属于银行业金融机构从业人员。
A.与银行金融机构签订劳动合同的在岗人员 B.银行业金融机构董(理)事会成员 C.监事会成员 D.邮政代理人员
多项选择题以下()信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。
A.银监会监管的银行业金融机构的分支机构 B.属地监管的银行业金融机构及分支机构 C.银监会监管的银行业金融机构法人总部 D.属地监管的银行业金融机构法人总部
多项选择题各银行业金融机构对行业内()进入本机构的从业人员,须要求其如实提供个人受处罚情况,并对提供信息的真实性做出承诺。
A.跨机构 B.跨区域 C.跨地区 D.跨省市