A.客户信息的公开程度B.客户业务来源渠道C.客户所持身份证件或身份证明文件的种类D.反洗钱交易监测记录E.自……

多项选择题按照风险来源，公司将洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险是指（）。

A.公司产品固有的风险
B.公司服务固有的风险
C.地域风险
D.管理等方面制度漏洞所形成的操作风险

多项选择题公司在反洗钱协查时应履行以下义务：（）。

A.配合调查义务
B.提供信息义务
C.不得拒绝和阻碍义务
D.保密义务

多项选择题反洗钱协查工作主要涉及以下三方面：（）。

A.对监管部门要求协查的客户身份信息的核实和了解
B.对有关客户在本机构办理的业务进行核查和分析等
C.根据具体的反洗钱调查内容，向监管部门提供其他有关资料

填空题配合检查公司应召开反洗钱工作领导小组会议，专题研究部署配合检查事宜，协调相关部门参与配合现场检查工作。根据内容和要求，制定（）。将（）及时上报上级公司。

多项选择题严格依法配合监管部门调阅凭证、资料和取证工作，加强（）工作，尽量避免不提供和拒绝签字或盖章。

A.汇报
B.理解
C.沟通
D.解释

多项选择题在数据处理中哪些环节中要注意保密，保证数据的用途仅限于现场检查？（）

A.抽取
B.检查
C.提供
D.核对

多项选择题收到监管部门《现场检查通知书》后，配合检查公司应认真审阅，明确检查的（）和要求，确认检查的有效性。

A.机构
B.人员
C.内容
D.时间

填空题在监管部门进场之前，配合检查公司应根据监管要求做好检查前的准备工作，包括（）对本级公司开展（）、（）、（）、（）、（）整改情况等进行梳理，归集相关文档，对其中的薄弱环节组织开展自查，尤其是对监管部门检查通知中明确提到的专项检查内容，可先行开展自查。准备和自查工作应在现场检查进场1天前完成。

多项选择题“信息资料”是指公司经营管理需要并在经营管理过程中所形成的（）。

A.书面资料
B.电子文档资料
C.计算机程序资料

填空题本指引所称“监管部门”，是指（）、（）及其分支机构，（）、（）、（）和（）等涉及反洗钱工作的其他监管机构。

多项选择题公司反洗钱职能部门在开展客户身份资料及交易记录保存工作时，要结合自身业务实际对客户身份资料和交易记录保存的（）进行细化和补充。

A.范围和内容；
B.保存措施要求；
C.保存时限要求；
D.保存介质；

多项选择题公司（）等反洗钱职能部门在开展客户身份资料及交易记录保存工作时，要结合自身业务实际对客户身份资料和交易记录保存的范围和内容、保存措施要求、保存时限要求进行细化和补充。

A.销售
B.业管
C.客服
D.财务

多项选择题客户身份资料和交易记录要确保能足以重现每项交易，以提供（）所需的信息。

A.识别客户身份；
B.了解交易情况；
C.调查可疑交易活动
D.查处洗钱案件

多项选择题对于达到客户身份识别限额的解除合同业务，由公司柜面受理业务人员（）。

A.核对保险合同原件或者保险凭证原件；
B.核对投保人的有效身份证件或者其他身份证明文件；
C.核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件；
D.确认申请人的身份；

多项选择题在识别或者重新识别客户身份时，可以采取以下措施中的（）。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
B.回访客户；
C.实地查访；
D.向公安、工商行政管理等部门核实；