A.确认代理关系B.核对被代理人的有效身份证件或者身份证明文件C.登记被代理人身份基本信息，留存被代理人身份资……

多项选择题金融机构在为客户提供服务时，根据《反洗钱法》规定依法取得客户相关身份信息，这些信息可以提供给（）。

A.任何人
B.公安、检察院、法院
C.行业监管机构
D.人民银行

多项选择题当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，你应如何处理？（）

A.耐心解释，宣传反洗钱法规
B.报告可疑行为
C.不予开户或不提供金融服务
D.向公司主管或上级领导报告，请求批示，按照上级领导要求办理

多项选择题某公司为其投保财产险，通过银行转账25万元保费，保险公司需要登记的客户信息包括（）。

A.公司名称、住所、经营范围
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.组织机构代码
E.税务登记证号码
F.统一社会信用代码

多项选择题保险业金融机构在承接客户新投保业务时，并且已经达到识别金额起点，需要登记的自然人客户身份信息包括哪些？（）

A.姓名、性别、国籍、职业
B.身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
C.出生日期、年龄
D.住所地或者工作单位地址、联系方式
E.资金来源

多项选择题根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》，金融机构发生下列情况的，应及时向中国人民银行及其分支机构报告：（）。

A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.反洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项

单项选择题审计处理阶段，出具（），针对审计发现问题及缺陷提出整改意见和改进管理的建议。

A.《审计意见书》
B.《整改意见书》
C.《问题分析意见书》
D.《检查意见书》

单项选择题审计报告阶段，审计组应当在现场审计结束（）个工作日内提交书面审计报告。

A.15
B.12
C.10
D.5

单项选择题现场审计阶段，审计组进驻现场后，根据实际情况，采取（）等手段，发现审计线索，并重点对非现场审计确定的疑点进行审核，取得审计证据，编制审计工作底稿。

A.访谈、录像、分析性复核
B.访谈、查阅、分析性复核
C.访谈、查阅、拍照
D.录音、查阅、分析性复核

单项选择题以下哪项不属于《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》中规定的审前准备阶段工作？（）

A.全面收集和学习掌握各类反洗钱法规、制度及相关资料
B.及时掌握主要风险点和最新监管要求，组织制定审计方案
C.根据审计方案要求，成立审计组，明确组长、主审和组员
D.向上级审计单位送达审计通知书

单项选择题以下不属于客户风险等级评定情况审计的是（）。

A.客户风险等级评定工作管理情况。
B.评定客户风险等级工作及时性、全面性、准确性。
C.各条线反洗钱兼岗配备情况
D.客户风险等级重新评定和重新审核工作情况

单项选择题以下对反洗钱宣传培训落实情况审计时，应重点关注的内容说法错误的是（）。

A.关注各级公司培训计划及执行情况
B.关注培训工作组织开展情况以及培训覆盖面、培训内容
C.关注反洗钱宣传工作开展的及时性、有效性
D.关注反洗钱内控机制建设情况

单项选择题对反洗钱风险控制情况审计时，重点关注（）。

A.各级公司是否将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程
B.客户身份资料及交易记录保存情况
C.各条线反洗钱兼岗配备情况
D.反洗钱履职资源保障情况

单项选择题省级分公司反洗钱领导小组应根据公安机关、监管机构和总公司的指示，组织制定配合行动方案，提供涉及重大洗钱案件的各项资料，积极开展配合协助工作，进行（）沟通，协调处置行动，及时向公安机关、监管机构和总公司内控与风险管理部报告案件进展情况。

A.信息
B.合理
C.分析
D.有效

多项选择题在重大洗钱案件应急处理过程中，省级分公司反洗钱领导小组可以根据当地（）发出的通知，终止重大洗钱案件处理工作。

A.公安机关
B.人民银行
C.侦查机关
D.保监局

单项选择题各分支公司获取洗钱案件相关信息时，获取信息的机构和个人应当将相关信息报告，（）对案件进行评估，属于重大洗钱案件的，向当地公安部门、监管机构报告，并逐级上报至总公司。

A.本级公司反洗钱领导小组
B.本级反洗钱工作小组
C.本级公司反洗钱牵头部门
D.单位负责人