A.任何人 B.公安、检察院、法院 C.行业监管机构 D.人民银行
多项选择题当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，你应如何处理？（）
A.耐心解释，宣传反洗钱法规 B.报告可疑行为 C.不予开户或不提供金融服务 D.向公司主管或上级领导报告，请求批示，按照上级领导要求办理
多项选择题某公司为其投保财产险，通过银行转账25万元保费，保险公司需要登记的客户信息包括（）。
A.公司名称、住所、经营范围 B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限 C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 D.组织机构代码 E.税务登记证号码 F.统一社会信用代码
多项选择题保险业金融机构在承接客户新投保业务时，并且已经达到识别金额起点，需要登记的自然人客户身份信息包括哪些？（）
A.姓名、性别、国籍、职业 B.身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 C.出生日期、年龄 D.住所地或者工作单位地址、联系方式 E.资金来源
多项选择题根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》，金融机构发生下列情况的，应及时向中国人民银行及其分支机构报告：（）。
A.主要反洗钱内控制度修订 B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更 C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项 D.反洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料 E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项
单项选择题审计处理阶段，出具（），针对审计发现问题及缺陷提出整改意见和改进管理的建议。
A.《审计意见书》 B.《整改意见书》 C.《问题分析意见书》 D.《检查意见书》
单项选择题审计报告阶段，审计组应当在现场审计结束（）个工作日内提交书面审计报告。
A.15 B.12 C.10 D.5
单项选择题现场审计阶段，审计组进驻现场后，根据实际情况，采取（）等手段，发现审计线索，并重点对非现场审计确定的疑点进行审核，取得审计证据，编制审计工作底稿。
A.访谈、录像、分析性复核 B.访谈、查阅、分析性复核 C.访谈、查阅、拍照 D.录音、查阅、分析性复核
单项选择题以下哪项不属于《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》中规定的审前准备阶段工作？（）
A.全面收集和学习掌握各类反洗钱法规、制度及相关资料 B.及时掌握主要风险点和最新监管要求，组织制定审计方案 C.根据审计方案要求，成立审计组，明确组长、主审和组员 D.向上级审计单位送达审计通知书
单项选择题以下不属于客户风险等级评定情况审计的是（）。
A.客户风险等级评定工作管理情况。 B.评定客户风险等级工作及时性、全面性、准确性。 C.各条线反洗钱兼岗配备情况 D.客户风险等级重新评定和重新审核工作情况
单项选择题以下对反洗钱宣传培训落实情况审计时，应重点关注的内容说法错误的是（）。
A.关注各级公司培训计划及执行情况 B.关注培训工作组织开展情况以及培训覆盖面、培训内容 C.关注反洗钱宣传工作开展的及时性、有效性 D.关注反洗钱内控机制建设情况
单项选择题对反洗钱风险控制情况审计时，重点关注（）。
A.各级公司是否将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程 B.客户身份资料及交易记录保存情况 C.各条线反洗钱兼岗配备情况 D.反洗钱履职资源保障情况
单项选择题省级分公司反洗钱领导小组应根据公安机关、监管机构和总公司的指示，组织制定配合行动方案，提供涉及重大洗钱案件的各项资料，积极开展配合协助工作，进行（）沟通，协调处置行动，及时向公安机关、监管机构和总公司内控与风险管理部报告案件进展情况。
A.信息 B.合理 C.分析 D.有效
多项选择题在重大洗钱案件应急处理过程中，省级分公司反洗钱领导小组可以根据当地（）发出的通知，终止重大洗钱案件处理工作。
A.公安机关 B.人民银行 C.侦查机关 D.保监局
单项选择题各分支公司获取洗钱案件相关信息时，获取信息的机构和个人应当将相关信息报告，（）对案件进行评估，属于重大洗钱案件的，向当地公安部门、监管机构报告，并逐级上报至总公司。
A.本级公司反洗钱领导小组 B.本级反洗钱工作小组 C.本级公司反洗钱牵头部门 D.单位负责人
单项选择题总公司内控与风险管理部作为反洗钱工作的牵头部门，在总公司反洗钱工作领导小组的领导下，组织、协调反洗钱成员部门，对省级分公司上报的重大洗钱案件进行（）。
A.上报 B.核查 C.调查 D.核实
