A.15 B.12 C.10 D.5
单项选择题现场审计阶段,审计组进驻现场后,根据实际情况,采取()等手段,发现审计线索,并重点对非现场审计确定的疑点进行审核,取得审计证据,编制审计工作底稿。
A.访谈、录像、分析性复核 B.访谈、查阅、分析性复核 C.访谈、查阅、拍照 D.录音、查阅、分析性复核
单项选择题以下哪项不属于《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》中规定的审前准备阶段工作?()
A.全面收集和学习掌握各类反洗钱法规、制度及相关资料 B.及时掌握主要风险点和最新监管要求,组织制定审计方案 C.根据审计方案要求,成立审计组,明确组长、主审和组员 D.向上级审计单位送达审计通知书
单项选择题以下不属于客户风险等级评定情况审计的是()。
A.客户风险等级评定工作管理情况。 B.评定客户风险等级工作及时性、全面性、准确性。 C.各条线反洗钱兼岗配备情况 D.客户风险等级重新评定和重新审核工作情况
单项选择题以下对反洗钱宣传培训落实情况审计时,应重点关注的内容说法错误的是()。
A.关注各级公司培训计划及执行情况 B.关注培训工作组织开展情况以及培训覆盖面、培训内容 C.关注反洗钱宣传工作开展的及时性、有效性 D.关注反洗钱内控机制建设情况
单项选择题对反洗钱风险控制情况审计时,重点关注()。
A.各级公司是否将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程 B.客户身份资料及交易记录保存情况 C.各条线反洗钱兼岗配备情况 D.反洗钱履职资源保障情况
单项选择题省级分公司反洗钱领导小组应根据公安机关、监管机构和总公司的指示,组织制定配合行动方案,提供涉及重大洗钱案件的各项资料,积极开展配合协助工作,进行()沟通,协调处置行动,及时向公安机关、监管机构和总公司内控与风险管理部报告案件进展情况。
A.信息 B.合理 C.分析 D.有效
多项选择题在重大洗钱案件应急处理过程中,省级分公司反洗钱领导小组可以根据当地()发出的通知,终止重大洗钱案件处理工作。
A.公安机关 B.人民银行 C.侦查机关 D.保监局
单项选择题各分支公司获取洗钱案件相关信息时,获取信息的机构和个人应当将相关信息报告,()对案件进行评估,属于重大洗钱案件的,向当地公安部门、监管机构报告,并逐级上报至总公司。
A.本级公司反洗钱领导小组 B.本级反洗钱工作小组 C.本级公司反洗钱牵头部门 D.单位负责人
单项选择题总公司内控与风险管理部作为反洗钱工作的牵头部门,在总公司反洗钱工作领导小组的领导下,组织、协调反洗钱成员部门,对省级分公司上报的重大洗钱案件进行()。
A.上报 B.核查 C.调查 D.核实
单项选择题《中国人寿保险股份有限公司涉及恐怖活动资产冻结管理暂行办法》中所称冻结措施,是指公司为防止恐怖活动组织及恐怖活动人员持有、管理或者控制的有关资产被()而采取必要措施。
A.处置 B.转移 C.转换 D.以上皆是