A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或……

单项选择题委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，应给予的处罚包括（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。后来，甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。下列说法正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余额500万元不能进行追缴

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金托管人应当履行的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项Ⅲ.计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15
B.20
C.30
D.45

单项选择题根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（）。

A.中国证监会派出机构
B.证券公司监事会
C.证券公司首席风险官
D.中国证监会

单项选择题收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使（）。

A.处分权
B.表决权
C.知情权
D.分红权

单项选择题下列关于财务顾问主办人的说法，错误的是（）。

A.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
B.财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问
C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
D.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的

单项选择题基金管理人下列行为符合相关规定的是（）。

A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产独立于其固有资产进行管理
D.将基金财产用于归还自身债务

单项选择题下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。

A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.证券公司须明确客户资产的稳定增值

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.已上报项目，监管机关终止审理

单项选择题根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，（）。

A.市场禁入
B.严重警告
C.行政拘留
D.撤销基金从业资格

单项选择题证券金融公司开立的（）用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

A.转融通担保证券账户
B.转融通证券交收账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户

单项选择题关于非公开募集基金的推介，以下做法合规的是（）

A.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
B.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
C.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
D.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品