财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

单项选择题根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，（）。

A.市场禁入
B.严重警告
C.行政拘留
D.撤销基金从业资格

单项选择题证券金融公司开立的（）用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

A.转融通担保证券账户
B.转融通证券交收账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户

单项选择题关于非公开募集基金的推介，以下做法合规的是（）

A.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
B.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
C.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
D.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品

单项选择题关于公开募集基金的募集，以下表述错误的是（）

A.拟募集基金的基金管理人需向中国证监会提交申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案等文件
B.公开募集基金可向不特定对象募集资金
C.公开募集基金可向特定对象募集资金
D.目前我国公开募集基金募集采用核准制

单项选择题基金销售机构对专业投资者进行细化分类和管理的主要依据包括（）Ⅰ业务资格Ⅱ投资实力Ⅲ投资经历Ⅳ股东背景

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题除（）外，以下基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购

A.LOF
B.分级基金
C.封闭式基金
D.ETF

单项选择题关于投资基金的定义和特点，以下表述错误的是（）

A.投资基金只能投资于股票、债券、期货、期权等金融资产
B.投资基金是一种集合投资方式
C.投资人、管理人和托管人是基金运作的主要当事人
D.投资基金是一种间接投资工具

单项选择题私募机构的资产管理业务主要包括（）Ⅰ私募证券投资基金；Ⅱ私募股权投资基金；Ⅲ私募风险基金；Ⅳ私募创业投资基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题监管机构出台有关基金机构资本充足率、资产流动性等方面的监管规定，这直接体现了基金监管的（）

A.适度监管原则
B.审慎监管原则
C.及时监管原则
D.高效监管原则

单项选择题某私募基金的销售机构在销售产品过程中，开展了以下工作，其中不符合规定的是（）

A.对投资者的金融资产证明进行审查
B.宣传私募基金近期良好的投资业绩
C.对私募基金进行风险揭示
D.对身份证已经过期的客户拒绝其新的申购