A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.证券公司须明确客户资产的稳定增值
单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目,监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目,监管机关终止审理
单项选择题根据《证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,()。
A.市场禁入B.严重警告C.行政拘留D.撤销基金从业资格
单项选择题证券金融公司开立的()用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A.转融通担保证券账户B.转融通证券交收账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户
单项选择题关于非公开募集基金的推介,以下做法合规的是()
A.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险B.参加行业高端研讨会,择机推介公司基金产品C.发动全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过200人D.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的基金产品
单项选择题关于公开募集基金的募集,以下表述错误的是()
A.拟募集基金的基金管理人需向中国证监会提交申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案等文件B.公开募集基金可向不特定对象募集资金C.公开募集基金可向特定对象募集资金D.目前我国公开募集基金募集采用核准制