A.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管B.财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的,其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券D.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的
单项选择题基金管理人下列行为符合相关规定的是()。
A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产独立于其固有资产进行管理D.将基金财产用于归还自身债务
单项选择题下列关于资产管理业务的描述,错误的是()。
A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.证券公司须明确客户资产的稳定增值
单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目,监管机关中止审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目,监管机关终止审理
单项选择题根据《证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的高级管理人员,从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,情节严重的,()。
A.市场禁入B.严重警告C.行政拘留D.撤销基金从业资格
单项选择题证券金融公司开立的()用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A.转融通担保证券账户B.转融通证券交收账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户